Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём

АО «Национальный НПФ» в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Федеральный закон № 115-ФЗ) реализует мероприятия в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ).

В целях реализации мероприятий по ПОД/ФТ/ФРОМУ уведомляем клиентов Фонда по негосударственному пенсионному обеспечению (представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев) о необходимости обновлять свои анкетные данные в случае их изменения незамедлительно, а при отсутствии изменений анкетных данных – не реже, чем один раз в три года.

Обращаем Ваше внимание, что согласно пункту 14 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ предоставление информации, необходимой для исполнения Фондом требований по ПОД/ФТ, включая информацию о своих представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, является обязанностью клиента.

Об обновлении информации

Обновить/подтвердить анкетные данные Вы можете одним из следующих способов:

• путем личного обращения в любое из подразделений Фонда для предъявления подтверждающих документов (адреса и телефоны подразделений размещены в разделе Контакты);
• путем направления в Фонд заявления с приложением анкеты и подтверждающими документами с использованием почтовой или курьерской службы;
• путем обновления анкетных данных через Личный пенсионный кабинет.

О бенефициарных владельцах

Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

Обращаем Ваше внимание, что сведения о бенефициарных владельцах предоставляются как клиентами – физическими лицами, так и юридическими.
Бенефициарным владельцем клиента – физического лица считается само это физическое лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо.

При наличии у клиента – юридического лица бенефициарных владельцев, информацию о них необходимо предоставить в Фонд путем указания сведений о бенефициарном владельце в Анкете клиента – юридического лица.

При наличии у клиента – физического лица иных физических лиц – бенефициарных владельцев, информацию о них необходимо предоставить в Фонд путем заполнения Анкеты физического лица.

О выгодоприобретателях

Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

К выгодоприобретателям клиента по НПО относятся:

• правопреемники участников по договорам НПО;
• участники по договорам НПО.

При наличии у клиента выгодоприобретателя необходимо дополнительно заполнить Анкету физического лица в отношении выгодоприобретателя.

О представителях

При обращении в Фонд представителя клиента – физического лица необходимо заполнить 2 Анкеты физического лица: Анкету физического лица в отношении представителя и Анкету физического лица в отношении клиента.